3 环境审核要求

环境审核应针对明确界定并以文件支持（chí）的主题（tí）事项，应（yīng）确（què）定（dìng）主题（tí）事项的（de）责任方并载（zǎi）入文件。

开（kāi）始审核的前提条件是，在（zài）与委托（tuō）方的（de）磋商后，审核组（zǔ）长认为：

--具备了（le）关于审核主题事项的（de）充足适用的信（xìn）息（xī）资料；

--具备了开展审核（hé）活动所需的充足资（zī）源；

--能取得（dé）受审核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核应建立（lì）在委托方所规定的审核目的的基础（chǔ）上。审核范围是根（gēn）据满足（zú）审（shěn）核目的的需要，通过审核组（zǔ）长与委托方的磋（cuō）商决定的。审核范围规（guī）定了审（shěn）核的（de）内容和区域。

应在审核开始前将（jiāng）审核目的（de）与范围通报受（shòu）审核方。

4.2 客观性，独（dú）立性与能力

为了确保审核过程及其发现与结（jié）论的客观性，审核组成员（yuán）应独立于他（tā）们（men）所（suǒ）审核的活动。他们在审（shěn）核（hé）全过程（chéng）中，应当（dāng）保持（chí）客观，不（bú）存偏见，无利（lì）害（hài）关系。

审（shěn）核活动是由内部还是外部人员承（chéng）担，由委托方决定。从组织内部选择的审（shěn）核（hé）组成员（yuán）不应与受审（shěn）核主题事项（xiàng）的直接责任人员有责任（rèn）关系（xì）。

审核组（zǔ）成员应（yīng）具备（bèi）从事审（shěn）核工作所需的知识、技能（néng）与（yǔ）经验。

4.3 职（zhí）业诫律

审核员在从事（shì）环境审核（hé）的（de）过程中，应恪守＂认真、勤勉（miǎn）、娴熟、明断＂的诫律。

审（shěn）核组与委托方之间应做到（dào）保守机密和充分信赖。除非出于法律要求，没有委托方的许（xǔ）可（必要时包括（kuò）受审核方的许可），审核组成员不（bú）得（dé）将审核（hé）中得到（dào）的（de）信息或文件，以及终审核报告，泄漏给（gěi）任何第三方。

审（shěn）核员应（yīng）遵循质量保证程序。

4.4 系统化的（de）程序（xù）

环境审核应根据本（běn）章提供的通用原（yuán）则（zé）和针对相（xiàng）应类（lèi）型环境审（shěn）核的指南予以实施（shī）。

注：例如（rú）GB/T 24011给（gěi）出了关于实（shí）施环境管理体系审核的指南。

为了（le）加强一致性和可靠（kào）性，环（huán）境（jìng）审核应根据一套确切规定并以文件支持的方法和系（xì）统化程序予以实施。任（rèn）何类型的环境审（shěn）核，都应（yīng）采用一致的方法与（yǔ）程序。除非出于（yú）审核（hé）中个（gè）别特性的特殊需要，方可出现与其他类型审核程序的差别。

4.5 审（shěn）核准则，证（zhèng）据和发（fā）现

环境审核的一个早期的基（jī）本步骤是（shì）确定审核（hé）准则（zé）。首先，这些（xiē）具有适当详尽（jìn）程度的准（zhǔn）则须（xū）取得审核组长和（hé）委托方的共同认可，然后提交受审核（hé）方。

应（yīng）收集、分析、说明并记（jì）录所需信息，为审查和（hé）评（píng）价过程（chéng）提（tí）供审核（hé）证据，以判定是否符合（hé）审核准则。

审（shěn）核证据的质量和（hé）数（shù）量应达到这样的水平。即由（yóu）称职的环（huán）境审核员参照同一（yī）审（shěn）核准则，独立地对同样的审核证据进行评价，能取（qǔ）得相似（sì）的审核发现。

4.6 审核（hé）发现与结论的可靠性

对环境审核（hé）过程的安排，应做到使审（shěn）核所发现与（yǔ）结论的可靠性达（dá）到委托方和审核员所期望的可信程度。

由于环境审（shěn）核在一（yī）定（dìng）程（chéng）度上（shàng）要受到时间和资源的限制，审核中收（shōu）集到的审核证据不可避（bì）免地只（zhī）是（shì）可得信息的样本，因而所有类型的环境审核中都必然地具有（yǒu）不确定性因素。对此应提请环境（jìng）审核结果的所（suǒ）有使用（yòng）者注（zhù）意。

环（huán）境审核员在审核过程中应（yīng）考虑到所（suǒ）收集的审核证据的局限性，认识到审核发（fā）现和审核结论的不（bú）确定性，并在对审核进行计划（huá）和实施时（shí）对这些因素予以考虑。

环境（jìng）审核员应努力获取充足的审核证据，使（shǐ）可能影（yǐng）响任何审核结论的（de）个别重要（yào）审核发现和次要审核发现的集合都能得（dé）到考虑。

4.7 审核（hé）报告

应（yīng）以书面报（bào）告的形（xíng）式将审（shěn）核发现（xiàn）（和）或其概要报送委托（tuō）方。如无委托方的特别（bié）禁止，受审核方也应得到一份审核报（bào）告的副本。

审核报（bào）告（gào）中可包括（但不（bú）仅限于）下列有（yǒu）关审核的（de）信息：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商（shāng）定（dìng）的审核目的和范围；

(c) 商定的（de）审核准则；

(d) 审核（hé）持续的（de）时间和进行审核的日期；

(e) 审核（hé）组成员（yuán）名单；

(f) 参与审核的受审核（hé）方（fāng）代表名单；

(g) 对报告内容保密性质的（de）声明；

(h) 审核报告分发单位（wèi）名单；

(i) 关于审（shěn）核过程的（de）简要说明，包括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核（hé）报告（gào）中应包含（hán）以上（shàng）哪些内容，还须增加何种内容（róng），由审核组长与委托方共同（tóng）商定。

注（zhù）：决定对审核发（fā）现应采（cǎi）取的纠（jiū）正措施通常是委托方或受审核方的责任，但如与（yǔ）委（wěi）托方有协议在先，审核（hé）员可就此提出建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理（lǐ）体系 规范及使（shǐ）用指南 
GB/T 24011－1996 环境审（shěn）核指（zhǐ）南 审核程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审（shěn）核指南 环（huán）境（jìng）审核员资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环（huán）境管理──术语与定义