3 环境审核要求（qiú）

环境审核（hé）应（yīng）针对明（míng）确（què）界定并以文件支持的（de）主题事项（xiàng），应确定主题（tí）事项的责（zé）任方并载入文件。

开始审核的前（qián）提条件是，在与委托方的磋商后（hòu），审核组长认为：

--具备了关于审核主题事项的充足（zú）适（shì）用的信（xìn）息资料（liào）；

--具备了开展审核活动所需的充足资源；

--能取得（dé）受审核方（fāng）的充（chōng）分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核（hé）应建（jiàn）立在委（wěi）托方所（suǒ）规（guī）定的审核目的的基础上。审核范围是根（gēn）据满（mǎn）足审核目（mù）的的（de）需要，通过审核组长与委托方的磋商决定的。审核（hé）范围（wéi）规（guī）定了审核的（de）内容和区域。

应在审核（hé）开始前将审核（hé）目的与范（fàn）围通报受（shòu）审核方（fāng）。

4.2 客观（guān）性，独立性与能力

为了确保审核过程及其发（fā）现与结论的客观性（xìng），审核（hé）组成员应独立于他们所（suǒ）审（shěn）核的活动。他们在审核全过程中，应当保持客观，不存偏（piān）见（jiàn），无（wú）利害关系（xì）。

审核活动是由内部还是外部人员承担，由委托方决定。从组织内（nèi）部选择的审核组（zǔ）成员不应与受审（shěn）核（hé）主题（tí）事项的（de）直接责任人（rén）员有责任关（guān）系。

审核组成员应具（jù）备从事审核工作所（suǒ）需的知（zhī）识、技能（néng）与（yǔ）经验（yàn）。

4.3 职（zhí）业诫律

审核（hé）员在（zài）从事环境审核的（de）过程中，应恪守＂认真、勤（qín）勉、娴熟、明（míng）断＂的（de）诫律。

审核组与委托方之间（jiān）应做到保守机（jī）密和充分信赖。除非出于法律要求，没有委（wěi）托方的许可（kě）（必要时包（bāo）括受审核方（fāng）的许可），审（shěn）核（hé）组成员不得（dé）将审核中（zhōng）得到的信息或文件（jiàn），以及（jí）终审核（hé）报告，泄漏给任何第（dì）三方。

审核员应遵循质（zhì）量保证程序。

4.4 系统（tǒng）化（huà）的程序

环境审核应根据（jù）本章提供的通用（yòng）原则和针对相应类型（xíng）环境（jìng）审核的指（zhǐ）南予以实施（shī）。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了关于实施环境管理（lǐ）体系审核的指南。

为（wéi）了加强一致性（xìng）和（hé）可靠性（xìng），环境审核（hé）应根据一套确切（qiē）规定（dìng）并（bìng）以文件（jiàn）支（zhī）持（chí）的方法和系（xì）统化程序予以实施。任（rèn）何类型的（de）环境审核，都应采用一（yī）致的方（fāng）法与程序。除非出于审核中个别特（tè）性的（de）特殊需要，方可出现与（yǔ）其他类（lèi）型审核程序的（de）差别。

4.5 审核准（zhǔn）则，证据和发现

环（huán）境审核的（de）一个早（zǎo）期的基（jī）本步骤是（shì）确（què）定审核准则。首先（xiān），这些具有适当详尽（jìn）程度（dù）的准（zhǔn）则须取得审核组长和（hé）委（wěi）托方的共同认（rèn）可，然后提（tí）交受审核（hé）方。

应收集、分析、说明并记录所需（xū）信息，为审查和评价过程提供审核证据（jù），以判定是否符合审核准（zhǔn）则。

审核证据的质（zhì）量和数量（liàng）应达到（dào）这样的水平（píng）。即由称职的环境审核员参照同一审核准则（zé），独立地对同样的审核（hé）证据进（jìn）行评（píng）价，能（néng）取得（dé）相似的审核发现。

4.6 审（shěn）核发现与结论的可靠性

对环境（jìng）审核（hé）过程（chéng）的（de）安排，应做到使审（shěn）核所发现与结（jié）论的可靠性达到（dào）委（wěi）托方和审核（hé）员所期望的（de）可（kě）信程（chéng）度（dù）。

由于环境审核在一定程度上要受（shòu）到时间和资源的限制，审核中收集到的审核证据不（bú）可（kě）避免地只（zhī）是可得信息的样（yàng）本，因而所有（yǒu）类型的（de）环境审核中（zhōng）都必然地具有不（bú）确定性因素。对此应提请环境（jìng）审（shěn）核结果的所（suǒ）有使（shǐ）用者注意。

环境（jìng）审核员（yuán）在审核过（guò）程（chéng）中（zhōng）应考虑到所收集的审核证据的局限性，认识到审（shěn）核（hé）发现和审核结论的不确定性，并（bìng）在（zài）对审核进行计划和实施时对（duì）这些因素（sù）予以考虑。

环境审核员应努（nǔ）力获取充足（zú）的审核证据（jù），使可能影响任何审（shěn）核结（jié）论（lùn）的个（gè）别（bié）重要审核发现和次要（yào）审（shěn）核发现的集合都能得到（dào）考虑（lǜ）。

4.7 审核报告

应以书面报告的形式（shì）将审核发现（xiàn）（和）或（huò）其概要报送委托方。如无（wú）委托方的（de）特别禁止，受审核方也应得到一（yī）份审核（hé）报（bào）告（gào）的副本。

审核报告中可包括（但不（bú）仅（jǐn）限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的审核（hé）目的和范围（wéi）；

(c) 商定的审核（hé）准则；

(d) 审核持（chí）续（xù）的时（shí）间（jiān）和进行审核（hé）的日期；

(e) 审核组（zǔ）成员（yuán）名单；

(f) 参与审核的受审核方代（dài）表（biǎo）名单；

(g) 对报告内容（róng）保密（mì）性质的声明；

(h) 审（shěn）核报告分发单位名单（dān）；

(i) 关于审核过程的简要说（shuō）明，包括所遇到（dào）的障碍；

(j) 审核（hé）结论。

审核报告（gào）中应包含以上哪些内容，还须增加何种内容，由审（shěn）核组（zǔ）长与委托方共同商定。

注：决定（dìng）对审核发（fā）现应（yīng）采（cǎi）取的纠正措施通常是（shì）委托方或受审核方的（de）责任，但如与委托（tuō）方（fāng）有协议（yì）在（zài）先，审核（hé）员可就此提出建议。

附录A

（提示的附（fù）录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境（jìng）管理体系 规范及（jí）使（shǐ）用指南 
GB/T 24011－1996 环境审（shěn）核指南 审核程序 环境管理体系审（shěn）核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义